Профилирование клиентов

После заключения с клиентом Соглашения об инвестиционном консультировании и до начала предоставления клиенту индивидуальных инвестиционных рекомендаций (ИИР) согласно этому Соглашению, Инвестиционный советник определяет Инвестиционный профиль клиента.

Инвестиционный советник определяет Инвестиционный профиль клиента в независимости от того является ли клиент квалифицированным или неквалифицированным инвестором в соответствии с порядком определения инвестиционного профиля клиента, содержащимся в «Положении об определение инвестиционного профиля клиента ООО ИК «Хамстер-Инвест».

Для определения Инвестиционного профиля клиент предоставляет Инвестиционному советнику информацию посредством заполнения Анкеты. Инвестиционный советник вправе запросить у клиента дополнительную информацию для определения его Инвестиционного профиля.

Для определения Инвестиционного профиля клиента, Инвестиционный советник использует скоринговую модель, в которой каждому ответу клиента на вопрос Анкеты  соответствует определенный балл. Инвестиционный профиль клиента определяется на основе суммы баллов, полученных за ответы на вопросы Анкеты, с учетом ответа клиента на вопрос об ожидаемой доходности в сопоставлении с допустимом риском (риск убытков).

Клиент обязан ознакомиться и согласовать определенный для него Инвестиционный профиль. При этом Инвестиционный советник имеет право согласовать с клиентом Инвестиционный профиль с уровнем риска меньшим, чем определенный на основе анализа информации, предоставленной клиентом в Анкете.

Инвестиционный советник предоставляет индивидуальные инвестиционные рекомендации клиенту исключительно в соответствии с Инвестиционным профилем клиента и стратегией, к которой присоединился клиент.

Соотношение Инвестиционных профилей со стратегиями, в соответствии с которыми осуществляется предоставление ИИР посредством программы автоконсультирования и автоследования в ИК «Хамстер-Инвест»: